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交易商协会公开谴责康得集团、康得新并暂停相关业务

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经销商协会公开谴责Conde集团,Conde New并暂停其债务融资工具业务

中国银行间市场交易商协会

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经过2019年经销商协会第八次自律会议后,决定给予康德投资集团有限公司(以下简称“康德集团”)和康德新型复合材料集团有限公司(以下简称“康德新”)。公开谴责,下令整改和暂停处理债务融资工具。自律决定于正式生效。

经过调查,康德集团作为债务融资工具的发行人,严重违反了银行间市场自律规则:首先,康德集团没有真正说明其过程。从子公司筹集资金并赚取大笔资金。处理,包括使用不切实际的资金进行财务处理,通过体外账户实现体外资金转移等,从而得出公司2015 - 2017年度财务报告和2018年第三季度财务报表,货币资金,其他应收款项账户数据,如资金,其他应付款项,利息支出和净利润是不真实和不准确的。其次,康德集团和中国银行西单支行签署的《现金管理业务合作协议》对公司的财务管理和运营独立性产生了重大影响。但是,它尚未在“定向债务融资工具发行协议”和年度报告中披露协议的主要内容。不完整的。第三,康德集团于2017年9月至2018年6月发布的五阶段目标债务融资工具发行协议中发行人独立性的声明与实际情况不符。四,康德集团在发行目标债务融资工具期间未披露康德碳谷科技股份有限公司(以下简称“康德碳谷”)增资的主要合同事项及部分对外担保和相关的债务。第五,康德集团未披露2018年10月至12月期间发生的逾期贷款期限,也没有启动发行文件规定的投资者保护程序。

作为债务融资工具的发行人,康德新有严重违反银行间市场自律管理规则的行为:一,康德信及部分子公司已加入康德集团现金管理服务网络及相关账户资金实时返还。它被收集到康德集团的账户中,但它没有处理基金收集项目的会计处理。 2015 - 款。第五,康德信未持续披露投资康德碳谷等主要合同事宜,并在银行间市场收购海外高分子材料平台。第六,康德新没有及时披露为某些银行贷款提供抵押品的主要问题。

康德集团和康德新长期虚假披露财务信息,债务融资工具发行文件信息披露不真实,不完整,期限不披露重大事项相关信息,债务融资工具存在重大风险或违约行为合同中,相关行为严重损害了投资者的权益,违背了市场诚信意识。它对私营企业的融资环境产生了重大的负面影响。康德集团和康德鑫明显违反了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》,《银行间市场非金融企业债务融资工具发行规范指引》,《非金融企业债务融资工具定向发行注册文件表格体系》和《非金融企业债务融资工具存续期信息披露表格体系》的相关规定。经自律分会会议审议后,两名发行人受到公开谴责,纠正和暂停与债务融资工具有关的业务。公开谴责,向有关负责人发出严重警告和警告,并将其中一些人视为债务融资工具市场的不适当候选人。鉴于康德集团和康德新债务融资工具相关中介机构涉嫌违规行为以及对部分责任人的审查申请,协会正在按照程序进行相关工作,并将通知有关自律制裁的决定后来。

信息披露是债券市场健康运行的基础,也是违反法律法规的“高风险区域”。个别发行人缺乏法律法规和市场纪律,导致恶性行为严重损害投资者的权益。为此,TRADERS'associations将继续加大调查和惩罚力度,尽快惩罚他们,并有效保护他们。市场秩序,净化市场生态。

中国银行间市场交易员协会)

贾振飞